沈陽辦理400電話的公司(si)

一、審核情況

（一）申請人基本情況

申(shen)請人全(quan)稱為(wei)“中國(guo)科(ke)學(xue)院沈陽科(ke)學(xue)儀器(qi)股(gu)份(fen)有限公(gong)司”（證券(quan)代碼：830852，基礎層），成立于(yu)2001年4月18日，2011年12月22日改(gai)制(zhi)為(wei)股(gu)份(fen)有限公(gong)司，并于(yu)2014年7月16日在全(quan)國(guo)中小(xiao)企業股(gu)份(fen)轉(zhuan)讓系統（以(yi)下簡稱全(quan)國(guo)股(gu)轉(zhuan)系統）掛牌公(gong)開(kai)轉(zhuan)讓。

申請人(ren)(ren)法定代表人(ren)(ren)為(wei)李(li)昌龍，控股股東為(wei)國科(ke)科(ke)儀控股有(you)限公司，實際控制(zhi)人(ren)(ren)為(wei)中國科(ke)學院控股有(you)限公司，注冊資本為(wei)9,920萬元，總股本為(wei)9,920萬股，住所地址為(wei)沈陽(yang)市渾南新(xin)區新(xin)源(yuan)街1號。申請人(ren)(ren)主營業務為(wei)真空(kong)干(gan)泵及真空(kong)應用設備(bei)的(de)研發(fa)、生產、銷售及維修服務。截(jie)至股權登記日2019年11月4日，共有(you)股東261人(ren)(ren)。

（二）審核過程

申請(qing)人向(xiang)特定(ding)(ding)對象(xiang)發行股票的行政許可申請(qing)于2019年12月(yue)16日(ri)正式受理(li)。依據《公(gong)(gong)(gong)司(si)法》《證券(quan)法》《非(fei)(fei)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)眾(zhong)公(gong)(gong)(gong)司(si)監督管理(li)辦法》（以下(xia)簡稱《公(gong)(gong)(gong)眾(zhong)公(gong)(gong)(gong)司(si)辦法》）《非(fei)(fei)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)眾(zhong)公(gong)(gong)(gong)司(si)信息披(pi)露內容(rong)與(yu)格(ge)式準(zhun)則(ze)第3號――定(ding)(ding)向(xiang)發行說明書和發行情(qing)況報告書》《非(fei)(fei)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)眾(zhong)公(gong)(gong)(gong)司(si)信息披(pi)露內容(rong)與(yu)格(ge)式準(zhun)則(ze)第4號――定(ding)(ding)向(xiang)發行申請(qing)文件(jian)》等相關(guan)規(gui)定(ding)(ding)，我們對申請(qing)人提交的申請(qing)文件(jian)進(jin)行了合規(gui)性審核,并(bing)于2019年12月(yue)23日(ri)發出反(fan)饋，申請(qing)人及中介機構于2019年12月(yue)25日(ri)提交了反(fan)饋意見回復。

全國股(gu)轉公(gong)司(si)就本(ben)次發(fa)行出具(ju)了《關于中國科學院(yuan)沈陽科學儀器(qi)股(gu)份有(you)限公(gong)司(si)股(gu)票(piao)發(fa)行的自律監管情況函》，確認截至2019年12月12日，未發(fa)現申請人在(zai)信息披露(lu)、公(gong)司(si)治理(li)方(fang)面存在(zai)違(wei)(wei)規(gui)問(wen)題(ti)(ti)，未發(fa)現存在(zai)其他重大違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui)問(wen)題(ti)(ti)。

掛牌以(yi)來(lai)，申請人未進行(xing)過定(ding)向發行(xing)股票融資。

掛牌(pai)以來，進行(xing)過(guo)以下權益分派：

2016年(nian)5月13日，以公(gong)司總股(gu)本6,200萬股(gu)為基數，向全體股(gu)東(dong)每(mei)10股(gu)送(song)紅股(gu)6股(gu)；

2019年4月(yue)17日，以公司2013年4月(yue)30日增資前總(zong)股本(ben)5,500萬股為(wei)基數，以2013年4月(yue)30日歸(gui)屬于母公司的未(wei)分配(pei)利(li)(li)潤(run)余額16,991,846.57元，向當次增資前全體股東每(mei)10股派(pai)3.089427元。上述權益分派(pai)事項以《公開轉(zhuan)讓說明(ming)書》中載明(ming)的當期滾(gun)存利(li)(li)潤(run)分配(pei)方案為(wei)依據，并已于2019年2月(yue)13日經股東大會審議通過。

二、審核中關注的問題

（一）關于募投項目

審(shen)核中(zhong)關注到，申請(qing)人本次募(mu)集資金部分(fen)用于建立干(gan)泵(beng)產(chan)(chan)業化(hua)基(ji)地，部分(fen)用于新一代高(gao)效(xiao)節能(neng)真空干(gan)泵(beng)研發(fa)。請(qing)申請(qing)人；（1）綜合(he)考慮產(chan)(chan)品現銷及未來的(de)銷售(shou)狀(zhuang)況補充披露(lu)(lu)擬擴(kuo)建產(chan)(chan)能(neng)是(shi)否能(neng)被(bei)有效(xiao)的(de)消(xiao)化(hua)吸收；（2）補充披露(lu)(lu)研發(fa)的(de)基(ji)礎能(neng)力，包括但不(bu)限于人才積累以及技術儲備等。請(qing)主辦券(quan)商、律師核查并發(fa)表明確意見。

申請人回復如下：

1、綜合考(kao)慮產品現銷及未來的(de)銷售狀況補充披露擬擴建產能(neng)是否能(neng)被有效(xiao)的(de)消化吸收：

（1）公司真空干(gan)泵未來銷量及收入(ru)的增長(chang)前景良好

公司真(zhen)空(kong)干泵產能擴張(zhang)依托于未(wei)來銷量(liang)及收入的快(kuai)速增長(chang)，主要(yao)依據良好的行業(ye)前景、不斷(duan)擴張(zhang)的市(shi)場需(xu)求(qiu)、公司的市(shi)場地位和競爭優勢等(deng)，具體(ti)說(shuo)明如下：

1）真(zhen)空干(gan)泵(beng)行業發展現(xian)狀

①國家(jia)大力支(zhi)持真空(kong)干(gan)泵產業

《國(guo)家集成電路產(chan)(chan)業(ye)(ye)發展推進綱要(yao)》和《中國(guo)制造(zao)2025》，明(ming)確將(jiang)推動集成電路產(chan)(chan)業(ye)(ye)發展上升(sheng)至國(guo)家戰略，遼寧(ning)省、沈陽市政府已經將(jiang)集成電路裝(zhuang)備(bei)產(chan)(chan)業(ye)(ye)納入地方中長期發展規劃。中興事件以(yi)后，國(guo)家對“卡(ka)脖子技術”的重視(shi)進一步(bu)提升(sheng)，在國(guo)家科技部近(jin)期調研中，真空干泵已被(bei)列入集成電路裝(zhuang)備(bei)核心(xin)部件“卡(ka)脖子技術”，擬重點給予支持。

②國內產(chan)品初步實現進口替代

大力發(fa)展(zhan)國(guo)產(chan)集(ji)成電(dian)路(lu)產(chan)業(ye)，是我國(guo)工(gong)業(ye)轉型和制造升(sheng)級的(de)(de)關(guan)鍵，也是保障(zhang)國(guo)家(jia)(jia)信息安(an)全(quan)的(de)(de)重(zhong)要手段。國(guo)家(jia)(jia)大力鼓勵和支持集(ji)成電(dian)路(lu)及(ji)其裝備(bei)制造業(ye)的(de)(de)發(fa)展(zhan)，集(ji)成電(dian)路(lu)專用設備(bei)行(xing)業(ye)發(fa)展(zhan)帶來了歷史性機遇(yu)，行(xing)業(ye)發(fa)展(zhan)前景(jing)良好。目前國(guo)內(nei)真(zhen)空干泵設備(bei)市場仍由國(guo)外產(chan)品占據主要市場份額，對于國(guo)內(nei)已掌握相關(guan)核心技術(shu)且(qie)實(shi)現規模化生產(chan)的(de)(de)企業(ye)，收入(ru)、利潤水平(ping)將隨著我國(guo)集(ji)成電(dian)路(lu)產(chan)業(ye)的(de)(de)不(bu)斷發(fa)展(zhan)以及(ji)對進口產(chan)品替代而有(you)望進一步提(ti)升(sheng)。

③真(zhen)空干(gan)泵市場(chang)持續擴張

干式真空(kong)泵(beng)市(shi)場的(de)不斷增長，主(zhu)要來自于半(ban)導體行業、化學工(gong)業、薄(bo)膜(mo)產(chan)(chan)業的(de)迅速發展(zhan)。在(zai)日本，半(ban)導體行業已全(quan)部用干式真空(kong)泵(beng)代替(ti)油(you)(you)封式機械泵(beng)，歐(ou)美(mei)半(ban)導體行業45%以(yi)上(shang)用干式真空(kong)泵(beng)代替(ti)了(le)油(you)(you)封式機械泵(beng)，大(da)大(da)提高了(le)產(chan)(chan)品的(de)性能和質量(liang)。從產(chan)(chan)能對應而言，以(yi)12寸(cun)晶圓(yuan)片(pian)生(sheng)產(chan)(chan)為(wei)例，每月3.5萬片(pian)產(chan)(chan)能需要干式真空(kong)泵(beng)約為(wei)1,000臺。目前，我(wo)國擴建(jian)的(de)晶圓(yuan)產(chan)(chan)能以(yi)12寸(cun)生(sheng)產(chan)(chan)線為(wei)主(zhu)，在(zai)建(jian)產(chan)(chan)能達(da)110萬片(pian)/月，在(zai)運行產(chan)(chan)能達(da)50萬片(pian)/月。

此(ci)外，目前我國(guo)8寸片(pian)生產(chan)產(chan)能(neng)達(da)到90萬(wan)(wan)片(pian)/月，在建(jian)產(chan)能(neng)14萬(wan)(wan)片(pian)/月。12寸片(pian)新建(jian)產(chan)能(neng)配套新增需求(qiu)及8寸片(pian)產(chan)能(neng)的配套存(cun)量替(ti)換，為我國(guo)大陸干式真空泵帶來廣闊的市場空間。

（2）公司在(zai)真空(kong)干泵市(shi)場(chang)擁有較強的競(jing)爭(zheng)力

以半導(dao)(dao)體干式真空(kong)泵(beng)而言，國內自(zi)主品牌占有市(shi)場份額較(jiao)低。公司(si)作為國內唯一的半導(dao)(dao)體真空(kong)干泵(beng)供應商，自(zi)2001年(nian)以來，在科(ke)技部“863計(ji)劃”、“十(shi)一五(wu)”國家(jia)重大(da)(da)科(ke)技專項(xiang)、科(ke)學(xue)儀器(qi)專項(xiang)等重大(da)(da)項(xiang)目(mu)支持下，針對羅茨泵(beng)、螺(luo)桿泵(beng)、爪式泵(beng)、渦旋(xuan)泵(beng)等干式系列真空(kong)泵(beng)進行研(yan)發(fa)。2018年(nian)4月，公司(si)中(zhong)標(biao)(biao)長江存儲首(shou)批采購(gou)174臺干泵(beng)產品，是公司(si)真空(kong)干泵(beng)得到晶圓廠客(ke)戶認可的重要標(biao)(biao)志。

公司(si)在(zai)國內(nei)真空干泵(beng)市場的主要優勢如下：

①研發和技術優勢

公司自2001年有(you)限公司設立(li)至今(jin)，專注于真(zhen)(zhen)空(kong)(kong)(kong)(kong)技(ji)術(shu)(shu)領域(yu)的(de)技(ji)術(shu)(shu)創新(xin)(xin)和自主(zhu)研(yan)發(fa)(fa)，多次承擔真(zhen)(zhen)空(kong)(kong)(kong)(kong)技(ji)術(shu)(shu)領域(yu)的(de)國(guo)家重大(da)專項(xiang)。公司研(yan)發(fa)(fa)實力雄厚，在超(chao)高真(zhen)(zhen)空(kong)(kong)(kong)(kong)、超(chao)潔(jie)凈(jing)真(zhen)(zhen)空(kong)(kong)(kong)(kong)、真(zhen)(zhen)空(kong)(kong)(kong)(kong)獲(huo)得等真(zhen)(zhen)空(kong)(kong)(kong)(kong)核(he)心技(ji)術(shu)(shu)方(fang)面(mian)技(ji)術(shu)(shu)優(you)勢(shi)顯著(zhu)，曾(ceng)先后獲(huo)得國(guo)家科技(ji)進步特(te)等獎、二(er)等獎、三等獎5項(xiang)，中國(guo)科學院及省部級(ji)科技(ji)進步獎18項(xiang)，國(guo)家級(ji)新(xin)(xin)產品(pin)三十余(yu)項(xiang)，擁(yong)有(you)專利67項(xiang)。公司的(de)核(he)心技(ji)術(shu)(shu)全部為自主(zhu)研(yan)發(fa)(fa)，均應用(yong)于公司現有(you)產品(pin)，是公司主(zhu)營(ying)產品(pin)技(ji)術(shu)(shu)競爭優(you)勢(shi)和產品(pin)功能優(you)勢(shi)的(de)基礎。

②產品優勢

公司2000年(nian)通過了(le)ISO9001國際質量(liang)體系(xi)認證，公司研制生(sheng)產的羅茨(ci)干泵(beng)（機組）集成(cheng)了(le)真(zhen)空技(ji)術、精(jing)密機械加工技(ji)術、動平衡技(ji)術等多個學科(ke)的新技(ji)術和特種加工工藝，已達到(dao)國內領先、國際先進水平。

③市場優勢

公(gong)司(si)實(shi)(shi)施市場(chang)導向戰略，具有(you)良好(hao)的(de)(de)(de)市場(chang)信息(xi)收集與分析能(neng)力，并(bing)具備將市場(chang)商機迅速轉(zhuan)化成產(chan)品的(de)(de)(de)能(neng)力。目前，公(gong)司(si)的(de)(de)(de)主要(yao)客戶為集成電(dian)路(lu)、太陽能(neng)光伏、LED等大半(ban)導體領域的(de)(de)(de)企業，客戶群體廣泛、資金實(shi)(shi)力強、信用資質好(hao)，對公(gong)司(si)產(chan)品和服務的(de)(de)(de)需求(qiu)穩定，且數量(liang)較大，這有(you)利于公(gong)司(si)在市場(chang)競爭(zheng)中占據優勢。

④綜合服務優勢

公司有(you)較為成熟的營銷、技術服(fu)務(wu)和售(shou)(shou)后(hou)服(fu)務(wu)團(tuan)隊，可為客(ke)(ke)戶(hu)提供全方位(wei)的售(shou)(shou)前、售(shou)(shou)中(zhong)和售(shou)(shou)后(hou)服(fu)務(wu)。在(zai)售(shou)(shou)前，通(tong)(tong)過(guo)對客(ke)(ke)戶(hu)的需求(qiu)特(te)點、所在(zai)領域(yu)的深(shen)入(ru)了(le)解，協助(zhu)客(ke)(ke)戶(hu)選購最合適的產品(pin)，并通(tong)(tong)過(guo)標準化、系列化的產品(pin)線，方便客(ke)(ke)戶(hu)選擇。在(zai)售(shou)(shou)中(zhong)，技術人(ren)員通(tong)(tong)過(guo)與客(ke)(ke)戶(hu)的深(shen)入(ru)溝(gou)通(tong)(tong)，為客(ke)(ke)戶(hu)量身打造滿(man)足特(te)定需求(qiu)的產品(pin)與解決方案。在(zai)售(shou)(shou)后(hou)，公司通(tong)(tong)過(guo)多種(zhong)途徑為客(ke)(ke)戶(hu)提供電(dian)話免費咨詢服(fu)務(wu)，方便客(ke)(ke)戶(hu)遠程咨詢。

公司依托(tuo)于自(zi)身所擁有(you)的(de)(de)真(zhen)空(kong)技術領域領先的(de)(de)核心技術優(you)勢，并通(tong)過對真(zhen)空(kong)設(she)備產品制造工藝(yi)的(de)(de)自(zi)主研(yan)發，逐漸(jian)掌握了(le)真(zhen)空(kong)設(she)備整(zheng)機和(he)關鍵零(ling)部件的(de)(de)生(sheng)產制造技術，是國內真(zhen)空(kong)設(she)備行業(ye)產業(ye)鏈完整(zheng)的(de)(de)少數廠商之一。公司建立(li)了(le)真(zhen)空(kong)技術及設(she)備研(yan)發設(she)計、零(ling)部件的(de)(de)生(sheng)產加工和(he)組裝、真(zhen)空(kong)設(she)備的(de)(de)保養和(he)維(wei)修服(fu)務(wu)縱向(xiang)一體化(hua)的(de)(de)生(sheng)產服(fu)務(wu)體系，可(ke)以為客(ke)(ke)戶(hu)(hu)提供(gong)“一站式”的(de)(de)服(fu)務(wu)，滿足客(ke)(ke)戶(hu)(hu)在真(zhen)空(kong)設(she)備生(sheng)命周期內的(de)(de)各種(zhong)需(xu)求，從而增(zeng)強了(le)公司的(de)(de)盈(ying)利(li)能(neng)力和(he)市場競(jing)爭力，使(shi)公司與客(ke)(ke)戶(hu)(hu)合作關系不斷鞏固(gu)。

⑤人才優勢

公司的(de)核心(xin)管(guan)理團隊具(ju)有(you)在真空行(xing)業長期從業的(de)經(jing)(jing)歷，對行(xing)業經(jing)(jing)營環境的(de)變化具(ju)有(you)敏銳的(de)洞察力，對行(xing)業、產品和(he)服務(wu)的(de)未來(lai)發展(zhan)趨勢具(ju)備較強(qiang)的(de)判斷力，是行(xing)業內經(jing)(jing)營管(guan)理經(jing)(jing)驗最為豐富的(de)管(guan)理團隊之一(yi)。

公(gong)(gong)司擁有成熟、穩定(ding)、高學歷的(de)(de)核心研發團隊，保(bao)障(zhang)了(le)(le)公(gong)(gong)司在業(ye)內長期(qi)保(bao)持(chi)技術(shu)優勢，并能(neng)(neng)及時跟蹤行(xing)業(ye)發展趨(qu)勢，根據客戶(hu)的(de)(de)需求變化(hua)及行(xing)業(ye)技術(shu)發展動(dong)態改進產(chan)品(pin)功能(neng)(neng)，快(kuai)速響應(ying)客戶(hu)新(xin)的(de)(de)需求。在生(sheng)(sheng)產(chan)和(he)維修部門，公(gong)(gong)司擁有一批經驗豐(feng)(feng)富(fu)、效率高、掌握某些操(cao)作(zuo)訣竅的(de)(de)熟練(lian)技術(shu)工人(ren)，這些工人(ren)豐(feng)(feng)富(fu)的(de)(de)維修經驗、熟練(lian)的(de)(de)操(cao)作(zuo)技能(neng)(neng)是公(gong)(gong)司在產(chan)品(pin)質量(liang)水平(ping)、維修業(ye)務水平(ping)等領域保(bao)持(chi)競爭力(li)的(de)(de)重(zhong)要因(yin)素。公(gong)(gong)司十(shi)分(fen)注重(zhong)員(yuan)工的(de)(de)技能(neng)(neng)培訓(xun)、職業(ye)生(sheng)(sheng)涯(ya)規劃指導和(he)人(ren)性化(hua)管理，不(bu)僅充分(fen)調動(dong)了(le)(le)員(yuan)工的(de)(de)創造性和(he)積極性，也保(bao)證了(le)(le)公(gong)(gong)司一線生(sheng)(sheng)產(chan)人(ren)員(yuan)的(de)(de)穩定(ding)。

公司核心管理團隊、研發團隊、技術工人是公司寶貴資源，其專業能力、務實作風、良好的信譽和口碑，是支持公司快速發展并成為行業領導者的重甘肅400服務電話報價要因素。

⑥客戶優勢

公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)聚焦半導(dao)體產(chan)(chan)業，實現了行(xing)業內關鍵大客戶的(de)試用(yong)和銷(xiao)售(shou)，與中芯(xin)國(guo)際、長江(jiang)存儲(chu)、上(shang)(shang)海華力、北方華創等(deng)集成電路(lu)芯(xin)片及裝備制(zhi)造公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)有(you)著良好的(de)業務聯(lian)系，其中，與中芯(xin)國(guo)際首次合(he)(he)作開始(shi)于2016年(nian)(nian)(nian)(nian)，也是公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)產(chan)(chan)品首次在(zai)國(guo)內最大的(de)集成電路(lu)制(zhi)造企業推廣應用(yong)，截(jie)(jie)至目(mu)前(qian)累計(ji)銷(xiao)售(shou)真(zhen)空(kong)(kong)干(gan)泵(beng)(beng)(beng)400余(yu)(yu)臺(tai)；公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)與長江(jiang)存儲(chu)2017年(nian)(nian)(nian)(nian)開始(shi)合(he)(he)作，截(jie)(jie)至目(mu)前(qian)累計(ji)銷(xiao)售(shou)真(zhen)空(kong)(kong)干(gan)泵(beng)(beng)(beng)640余(yu)(yu)臺(tai)；公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)與上(shang)(shang)海華力于2018年(nian)(nian)(nian)(nian)開始(shi)合(he)(he)作，截(jie)(jie)至目(mu)前(qian)累計(ji)銷(xiao)售(shou)真(zhen)空(kong)(kong)干(gan)泵(beng)(beng)(beng)225臺(tai)；公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)與北方華創2016年(nian)(nian)(nian)(nian)開始(shi)合(he)(he)作，截(jie)(jie)至目(mu)前(qian)累計(ji)銷(xiao)售(shou)真(zhen)空(kong)(kong)干(gan)泵(beng)(beng)(beng)800余(yu)(yu)臺(tai)；公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)與隆(long)基(ji)股份2017年(nian)(nian)(nian)(nian)開始(shi)合(he)(he)作，截(jie)(jie)至目(mu)前(qian)累計(ji)銷(xiao)售(shou)真(zhen)空(kong)(kong)干(gan)泵(beng)(beng)(beng)1,500余(yu)(yu)臺(tai)。

2、公司現(xian)銷及未來的銷售狀(zhuang)況

公司真空干泵產品2017年(nian)、2018年(nian)、2019年(nian)銷售(shou)情況(kuang)如下：

年份

2017年

2018年

2019年1-11月

2019年(E)

銷售量（臺）

477

1,196

2,381

2,676

2017年(nian)以來，公司真空(kong)干(gan)泵(beng)產(chan)品銷(xiao)售呈爆發式增長(chang)，年(nian)均增長(chang)速(su)(su)度已超(chao)100%，2019年(nian)1-11月銷(xiao)量已達2,381臺，預(yu)計2019年(nian)度達到2,676臺。2019年(nian)公司真空(kong)干(gan)泵(beng)產(chan)能在2,000臺/年(nian)左(zuo)右(you)，現(xian)有產(chan)能已無(wu)法滿足(zu)迅(xun)速(su)(su)增長(chang)的銷(xiao)售需求。

公司2020年真空(kong)干泵訂(ding)單量(liang)預(yu)計如下：

單位：臺

2019年

2020年

前一(yi)年簽署的(de)訂單結(jie)轉至今年供貨

292

2,450

加上：本年(nian)度新簽訂單

4,834

不低于4,834

（即(ji)2019年訂單量(liang)）

本年度訂單合計

5,126

不低于7,284

減去(qu)：本年(nian)度實際供貨量（即(ji)銷售量）

2,676

–

結轉至明(ming)年(nian)的供(gong)貨量(liang)（即在手的明(ming)年(nian)訂單(dan)）

2,450

–

2019年(nian)公(gong)司(si)真(zhen)(zhen)空(kong)干泵總(zong)訂(ding)(ding)單(dan)(dan)量為5,126臺，受公(gong)司(si)產(chan)能(neng)限制，預計(ji)2019年(nian)底合(he)計(ji)僅能(neng)生產(chan)2,676臺，余下的訂(ding)(ding)單(dan)(dan)2,450臺需結轉至2020年(nian)生產(chan)并銷售。公(gong)司(si)真(zhen)(zhen)空(kong)干泵業(ye)務正在高速增(zeng)長期，即(ji)使2020年(nian)新簽訂(ding)(ding)單(dan)(dan)數量與2019年(nian)持平（即(ji)4,834臺），2020年(nian)合(he)計(ji)訂(ding)(ding)單(dan)(dan)也(ye)在7,284臺左右(you)。如不擴(kuo)大(da)產(chan)能(neng)，將嚴重影響公(gong)司(si)真(zhen)(zhen)空(kong)干泵業(ye)務的發展。

3、擬擴建(jian)產能(neng)是否能(neng)被有效的(de)消化(hua)吸(xi)收的(de)說明(ming)

綜上所述，公司(si)(si)的真空干(gan)泵產(chan)品(pin)(pin)已(yi)具(ju)備一(yi)(yi)定銷(xiao)售(shou)基礎，公司(si)(si)與現有客(ke)(ke)戶(hu)(hu)合作密切，未來(lai)銷(xiao)售(shou)儲(chu)備已(yi)達(da)一(yi)(yi)定規模；真空干(gan)泵產(chan)業市(shi)場容(rong)量(liang)充足且不斷增長，拉動(dong)現有客(ke)(ke)戶(hu)(hu)需求增加(jia)，并為公司(si)(si)拓展新客(ke)(ke)戶(hu)(hu)提供(gong)了(le)機會(hui)；公司(si)(si)在真空干(gan)泵領(ling)域具(ju)備競爭力(li)，核心技術(shu)、研發(fa)能力(li)能夠支持(chi)產(chan)能擴張，適應行業發(fa)展速(su)度、發(fa)展方(fang)向。公司(si)(si)未來(lai)真空干(gan)泵產(chan)品(pin)(pin)的銷(xiao)量(liang)及收入將保持(chi)快速(su)增長，預計2020年訂單量(liang)將不低于7,284臺(tai)。

本次募集資金用于建立干泵產(chan)業化(hua)基地，預(yu)計于2020年建成5條生(sheng)產(chan)線，產(chan)能可達到(dao)5,000臺/年，加上(shang)原有產(chan)能2,000臺/年，總產(chan)能可達到(dao)7,000臺/年左右，與(yu)預(yu)計2020年的最低訂(ding)單量7,284臺相比，基本與(yu)訂(ding)單量相匹配。因此，擬擴建產(chan)能可以(yi)被有效地消化(hua)吸收。

主辦券商及(ji)律師認(ren)為，綜合(he)考(kao)慮產品現銷及(ji)未(wei)來的(de)(de)銷售狀況，申(shen)(shen)請(qing)人(ren)擬擴建(jian)產能可以被有效(xiao)的(de)(de)消化吸收。在申(shen)(shen)請(qing)人(ren)真(zhen)(zhen)空(kong)干(gan)泵產能不足且(qie)未(wei)來銷售規(gui)模顯著增長的(de)(de)情況下，申(shen)(shen)請(qing)人(ren)存在擴建(jian)產能、將募(mu)集(ji)資金用于建(jian)立(li)真(zhen)(zhen)空(kong)干(gan)泵產業基地(di)的(de)(de)必要性和合(he)理性。

（二）補充披露(lu)研發的基礎能力，包括但不限于人才積累以及技術儲備(bei)等。

1、人才積累

公司(si)匯聚了(le)國內外(wai)(wai)優(you)秀研(yan)(yan)發(fa)(fa)人(ren)才，由特聘院(yuan)士、外(wai)(wai)聘專(zhuan)(zhuan)(zhuan)家及(ji)高級工程師等組成(cheng)了(le)一支有(you)(you)(you)豐富研(yan)(yan)發(fa)(fa)及(ji)產(chan)業化(hua)經驗(yan)、技術過(guo)硬、年(nian)齡及(ji)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)業結構合(he)理的(de)(de)研(yan)(yan)發(fa)(fa)團隊。公司(si)目(mu)前擁(yong)有(you)(you)(you)研(yan)(yan)發(fa)(fa)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)110人(ren)，占(zhan)公司(si)員(yuan)(yuan)(yuan)工總數的(de)(de)27%，碩(shuo)士及(ji)以上學歷(li)的(de)(de)占(zhan)研(yan)(yan)發(fa)(fa)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)35%，平(ping)均具備(bei)5-10年(nian)的(de)(de)真(zhen)空行業從業經驗(yan)，現有(you)(you)(you)外(wai)(wai)聘專(zhuan)(zhuan)(zhuan)家12人(ren)。其中公司(si)的(de)(de)真(zhen)空干(gan)泵(beng)事(shi)業部負(fu)責真(zhen)空干(gan)泵(beng)的(de)(de)研(yan)(yan)發(fa)(fa)及(ji)產(chan)業化(hua)，現有(you)(you)(you)研(yan)(yan)發(fa)(fa)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)51人(ren)，碩(shuo)士及(ji)以上學歷(li)占(zhan)真(zhen)空干(gan)泵(beng)事(shi)業部研(yan)(yan)發(fa)(fa)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)40%，現有(you)(you)(you)外(wai)(wai)聘專(zhuan)(zhuan)(zhuan)家6人(ren)，包括外(wai)(wai)國專(zhuan)(zhuan)(zhuan)家4人(ren)，研(yan)(yan)發(fa)(fa)隊伍擁(yong)有(you)(you)(you)深厚(hou)的(de)(de)行業背(bei)景(jing)。

隨(sui)著真(zhen)空技(ji)術(shu)的(de)更(geng)新迭代、公(gong)司業務規模(mo)的(de)不斷(duan)擴張，為了增加公(gong)司研(yan)發(fa)人(ren)(ren)才儲備，保障公(gong)司快速發(fa)展對研(yan)發(fa)人(ren)(ren)才的(de)需求(qiu)，公(gong)司通過開展培(pei)訓、校企合作項目等方式深化人(ren)(ren)才培(pei)育，同時計(ji)劃繼續引進(jin)在技(ji)術(shu)研(yan)發(fa)方面(mian)的(de)國際化專家團(tuan)隊，不斷(duan)充實人(ren)(ren)才積(ji)累(lei)。

2、技術儲備

公(gong)司(si)的(de)核心技(ji)術是高真(zhen)空(kong)、超高真(zhen)空(kong)和潔凈真(zhen)空(kong)技(ji)術。

公司是我國真(zhen)空技(ji)術(shu)領域的領軍企業(ye)(ye)，共獲(huo)得(de)國家科技(ji)進(jin)步(bu)(bu)特等(deng)、二等(deng)、三等(deng)獎5項(xiang)，省部(bu)級(ji)科技(ji)進(jin)步(bu)(bu)獎18項(xiang)，多項(xiang)產(chan)品(pin)填補(bu)國內(nei)空白。公司的真(zhen)空干泵產(chan)品(pin)獲(huo)國家重大專項(xiang)立項(xiang)支持，具有完全自(zi)主知識產(chan)權(quan)，可替代進(jin)口(kou)，目前(qian)已在中芯(xin)國際、長江(jiang)存儲(chu)、華力微電子、中微半導體、北方華創、沈陽拓荊等(deng)集成電路芯(xin)片制造(zao)企業(ye)(ye)及裝備制造(zao)企業(ye)(ye)批量應(ying)用。公司目前(qian)擁(yong)有有效(xiao)授權(quan)專利67項(xiang)，其中有效(xiao)授權(quan)發(fa)明專利59項(xiang)。

公司(si)生(sheng)產的(de)科研儀(yi)器設備擁(yong)有國(guo)內(nei)領先(xian)水平，是國(guo)家重大科技基礎設施中真空(kong)工程的(de)主要供應(ying)商(shang)，極(ji)高(gao)真空(kong)離子泵(beng)產品技術水平處于(yu)行(xing)業(ye)領先(xian)地位(wei)。公司(si)是國(guo)內(nei)第(di)三代半導體材料碳化硅晶體生(sheng)長(chang)爐的(de)主要供應(ying)商(shang)。

3、研發平臺

公司組建(jian)有(you)國家(jia)級研(yan)(yan)發(fa)(fa)機構――真空(kong)(kong)技(ji)術(shu)裝備國家(jia)工(gong)程實(shi)驗(yan)室、國家(jia)真空(kong)(kong)儀器裝置工(gong)程技(ji)術(shu)研(yan)(yan)究中心(xin)，以及遼寧省真空(kong)(kong)技(ji)術(shu)重點實(shi)驗(yan)室，形成了從應(ying)(ying)(ying)用(yong)基礎研(yan)(yan)究、工(gong)程研(yan)(yan)究、成果轉(zhuan)化完整的研(yan)(yan)發(fa)(fa)體(ti)系(xi)(xi)，擁有(you)國內一流水平(ping)的真空(kong)(kong)獲得技(ji)術(shu)與(yu)應(ying)(ying)(ying)用(yong)實(shi)驗(yan)平(ping)臺(tai)(tai)(tai)、真空(kong)(kong)應(ying)(ying)(ying)用(yong)實(shi)驗(yan)與(yu)驗(yan)證平(ping)臺(tai)(tai)(tai)、真空(kong)(kong)密(mi)封(feng)技(ji)術(shu)與(yu)實(shi)驗(yan)驗(yan)證平(ping)臺(tai)(tai)(tai)、零(ling)部件檢測(ce)與(yu)性能(neng)測(ce)試(shi)平(ping)臺(tai)(tai)(tai)、整機驗(yan)證平(ping)臺(tai)(tai)(tai)、薄膜(mo)質量(liang)測(ce)試(shi)平(ping)臺(tai)(tai)(tai)、溫(wen)度檢測(ce)平(ping)臺(tai)(tai)(tai)、薄膜(mo)應(ying)(ying)(ying)力測(ce)量(liang)系(xi)(xi)統、部件檢測(ce)系(xi)(xi)統、工(gong)藝環(huan)境模擬(ni)平(ping)臺(tai)(tai)(tai)、干泵性能(neng)測(ce)試(shi)臺(tai)(tai)(tai)等。在上海建(jian)有(you)核心(xin)部件研(yan)(yan)發(fa)(fa)中心(xin)，服務于上海科創中心(xin)。

4、在研國家項目

基(ji)于上述研(yan)(yan)(yan)發基(ji)礎，公司承(cheng)擔(dan)了多項國(guo)家(jia)科技重大專項、國(guo)家(jia)重點研(yan)(yan)(yan)發計劃等國(guo)家(jia)級科研(yan)(yan)(yan)項目(mu)。目(mu)前在研(yan)(yan)(yan)的(de)國(guo)家(jia)項目(mu)情況如下：

序號

項目名稱

來源

執行期

1

防腐真空集成系統研發和(he)示范(fan)應用

科技部02專項

2014年1月(yue)―2017年12月(yue)

（已申請延期至2019年12月）

2

新一代(dai)高(gao)效(xiao)節能真空干泵研發(fa)和示(shi)范應(ying)用

科技部02專項

2017年1月―2020年12月

3

高性能(neng)離子泵開發和(he)應用

科技部(bu)重(zhong)點(dian)研發計(ji)劃重(zhong)大科學(xue)儀器(qi)專項

2017年7月―2020年6月

4

差分高能電子衍射儀

科(ke)技部重(zhong)點研(yan)發(fa)計劃重(zhong)大科(ke)學儀器專(zhuan)項

2018年10月(yue)―2021年9月(yue)

5

高(gao)性能倍(bei)半氧化物(wu)激(ji)光(guang)晶體生長及制造工(gong)藝與(yu)裝備

科技部重點研(yan)發計劃增(zeng)材(cai)制造與(yu)激光制造專項

2016年(nian)7月(yue)―2020年(nian)6月(yue)

6

大功率、長壽命、多模式電子槍及陣列研(yan)制與增材制造中的應用

科技部重點研發計劃增材(cai)制造與激光制造專(zhuan)項

2018年7月―2021年6月

5、研發投入

公(gong)司2017-2019年研(yan)發投入情況如下：

項目

2017年

2018年

2019年（E）

研發費用（萬元）

2,551

3,762

4,750

占銷售收入比重

16.18%

16.96%

15.32%

公司不斷加大對產品和(he)技術研發投入(ru)，持續大量(liang)的研發投入(ru)是公司把(ba)握行(xing)業技術發展方向、滿(man)足日新(xin)月異的市場需求(qiu)、鞏(gong)固并提(ti)高行(xing)業競(jing)爭力(li)的關鍵。

主辦券商及(ji)律師(shi)認為(wei)，申請人具(ju)備較強的(de)研發(fa)(fa)基礎，擁有(you)專業性的(de)研發(fa)(fa)團隊、關鍵(jian)核心技(ji)術儲備、專業化(hua)研發(fa)(fa)機(ji)構和研發(fa)(fa)平臺，承擔國家級(ji)研發(fa)(fa)項目(mu)，持續增加研發(fa)(fa)投入。申請人將募集資金(jin)用于新一代高效(xiao)節能真空干(gan)泵研發(fa)(fa)具(ju)備可(ke)行性。

（二(er)）關于國有資(zi)產主管部門審批情況

審核中(zhong)關(guan)注(zhu)到，申(shen)(shen)請人未披(pi)露(lu)本(ben)(ben)次(ci)定向(xiang)發(fa)行(xing)(xing)所涉(she)及的(de)國(guo)有(you)(you)資產主管(guan)部(bu)門的(de)審批情(qing)況。請申(shen)(shen)請人補充披(pi)露(lu)本(ben)(ben)次(ci)定向(xiang)發(fa)行(xing)(xing)涉(she)及國(guo)有(you)(you)資產主管(guan)部(bu)門審批的(de)相(xiang)關(guan)情(qing)況，包括并不限于法規依據(ju)、審批權限、實施程(cheng)序(xu)等。請主辦券商、律師就(jiu)本(ben)(ben)次(ci)定向(xiang)發(fa)行(xing)(xing)是(shi)否符合國(guo)有(you)(you)資產監管(guan)的(de)相(xiang)關(guan)要(yao)求進(jin)行(xing)(xing)核查并發(fa)表明確意見。

申請人回復如下：

（1）本次定(ding)向發(fa)行國有資(zi)產主管部(bu)門的(de)審批情(qing)況

根據《中華人(ren)民共和國(guo)企(qi)業(ye)(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)產法》和《企(qi)業(ye)(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)產交(jiao)(jiao)易(yi)監(jian)督(du)管理辦法》的(de)相關規(gui)定，國(guo)家出資(zi)企(qi)業(ye)(ye)對其(qi)所出資(zi)企(qi)業(ye)(ye)依(yi)法享有(you)(you)參與重大決策的(de)出資(zi)人(ren)權利。國(guo)家出資(zi)企(qi)業(ye)(ye)負責其(qi)各(ge)級(ji)子企(qi)業(ye)(ye)增資(zi)等(deng)國(guo)有(you)(you)資(zi)產交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)管理，決定其(qi)子企(qi)業(ye)(ye)的(de)增資(zi)行為。

根據2001年(nian)10月(yue)20日(ri)(ri)國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)下發的“國(guo)(guo)(guo)函[2001] 137號”《國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)關(guan)于中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)科(ke)(ke)院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)進行(xing)經營性國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)管(guan)理(li)體制改革試點有(you)(you)(you)(you)關(guan)問(wen)題的批復(fu)》，“三、同意中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)科(ke)(ke)院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)設立中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)科(ke)(ke)學院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)經營公(gong)司(si)，代(dai)表中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)科(ke)(ke)院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)，統一(yi)負(fu)責(ze)(ze)(ze)對(dui)院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)屬全資(zi)、控股、參(can)股企業有(you)(you)(you)(you)關(guan)經營性國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)依(yi)法行(xing)使出資(zi)人權利(li)，并承(cheng)擔相應(ying)的保值增值責(ze)(ze)(ze)任(ren)。”經核查，2002年(nian)4月(yue)12日(ri)(ri)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)科(ke)(ke)學院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)經營有(you)(you)(you)(you)限(xian)責(ze)(ze)(ze)任(ren)公(gong)司(si)（2017年(nian)4月(yue)12日(ri)(ri)更名為“中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)科(ke)(ke)學院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)控股有(you)(you)(you)(you)限(xian)公(gong)司(si)”）注冊成立，成為中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)級事業單(dan)位經營性國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)管(guan)理(li)公(gong)司(si)，對(dui)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)科(ke)(ke)院(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)經營性國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)統一(yi)履行(xing)運(yun)營及監管(guan)職責(ze)(ze)(ze)。

公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)為中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)科(ke)(ke)(ke)(ke)學(xue)(xue)院(yuan)下屬的(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)獨資(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)“中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)科(ke)(ke)(ke)(ke)學(xue)(xue)院(yuan)控(kong)股(gu)(gu)(gu)有(you)(you)(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)”的(de)(de)全資(zi)子公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)“國(guo)科(ke)(ke)(ke)(ke)科(ke)(ke)(ke)(ke)儀控(kong)股(gu)(gu)(gu)有(you)(you)(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)”控(kong)股(gu)(gu)(gu)的(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)企業。根據上(shang)述《中(zhong)(zhong)(zhong)華人(ren)民共和(he)國(guo)企業國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)法(fa)》《企業國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)交易監督(du)管理辦法(fa)》的(de)(de)規定(ding)(ding)及“國(guo)函(han)[2001] 137號(hao)”的(de)(de)規定(ding)(ding)，中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)科(ke)(ke)(ke)(ke)學(xue)(xue)院(yuan)控(kong)股(gu)(gu)(gu)有(you)(you)(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)作(zuo)為國(guo)家出(chu)資(zi)企業，有(you)(you)(you)權(quan)決定(ding)(ding)其實際(ji)控(kong)制的(de)(de)二(er)級子企業中(zhong)(zhong)(zhong)科(ke)(ke)(ke)(ke)儀的(de)(de)增資(zi)行(xing)(xing)為。2019年12月4日，中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)科(ke)(ke)(ke)(ke)學(xue)(xue)院(yuan)控(kong)股(gu)(gu)(gu)有(you)(you)(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)出(chu)具“科(ke)(ke)(ke)(ke)資(zi)發(fa)股(gu)(gu)(gu)字[2019]98號(hao)”《關(guan)于同意(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)科(ke)(ke)(ke)(ke)學(xue)(xue)院(yuan)沈陽科(ke)(ke)(ke)(ke)學(xue)(xue)儀器股(gu)(gu)(gu)份有(you)(you)(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)票發(fa)行(xing)(xing)的(de)(de)批復》，同意(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)科(ke)(ke)(ke)(ke)儀股(gu)(gu)(gu)票發(fa)行(xing)(xing)方案，同意(yi)(yi)(yi)國(guo)科(ke)(ke)(ke)(ke)科(ke)(ke)(ke)(ke)儀作(zuo)為認購人(ren)參與中(zhong)(zhong)(zhong)科(ke)(ke)(ke)(ke)儀本次(ci)股(gu)(gu)(gu)票發(fa)行(xing)(xing)。

主(zhu)辦券商核查后認為(wei)：中國(guo)科學院控股有(you)限(xian)公(gong)(gong)司作為(wei)國(guo)家出(chu)資企(qi)業，有(you)權決定其實際控制的二級子(zi)企(qi)業的增資行為(wei)。公(gong)(gong)司本次股票發行的審批(pi)權限(xian)符合《中華人民共和國(guo)企(qi)業國(guo)有(you)資產法(fa)》《企(qi)業國(guo)有(you)資產交易監(jian)督管理辦法(fa)》的相(xiang)關規定。

（2）本次(ci)定向發行的(de)國有資產管(guan)理程序(xu)

①根據(ju)《中華(hua)人(ren)民共和(he)(he)國(guo)(guo)企業國(guo)(guo)有(you)資產(chan)(chan)法(fa)》和(he)(he)《企業國(guo)(guo)有(you)資產(chan)(chan)交易監督管(guan)理(li)(li)辦法(fa)》的(de)相關規定，本次定向發行由(you)股(gu)東(dong)大(da)會(hui)決定，履行出(chu)資人(ren)職責的(de)機(ji)構委派的(de)股(gu)東(dong)代表參加(jia)股(gu)東(dong)大(da)會(hui)會(hui)議的(de)，應當按(an)照委派機(ji)構的(de)指示提出(chu)提案、發表意(yi)見、行使表決。公司(si)(si)(si)(si)(si)本次增(zeng)資應當由(you)公司(si)(si)(si)(si)(si)按(an)照公司(si)(si)(si)(si)(si)章程(cheng)和(he)(he)內部管(guan)理(li)(li)制度履行內部決策程(cheng)序。經核查(cha)，國(guo)(guo)科(ke)(ke)科(ke)(ke)儀系公司(si)(si)(si)(si)(si)控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)，其(qi)同為(wei)國(guo)(guo)科(ke)(ke)控(kong)股(gu)的(de)全(quan)(quan)資子(zi)公司(si)(si)(si)(si)(si)。國(guo)(guo)科(ke)(ke)科(ke)(ke)儀委派代表參加(jia)公司(si)(si)(si)(si)(si)審議股(gu)票發行事項(xiang)的(de)股(gu)東(dong)大(da)會(hui)并進(jin)行表決。國(guo)(guo)家出(chu)資企業國(guo)(guo)科(ke)(ke)控(kong)股(gu)除了對(dui)公司(si)(si)(si)(si)(si)股(gu)票發行出(chu)具相關批(pi)復外(wai)，還具體通過(guo)其(qi)全(quan)(quan)資子(zi)公司(si)(si)(si)(si)(si)國(guo)(guo)科(ke)(ke)科(ke)(ke)儀行使公司(si)(si)(si)(si)(si)控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)權利的(de)方式對(dui)公司(si)(si)(si)(si)(si)本次發行進(jin)行管(guan)理(li)(li)。

②根據《企(qi)業(ye)國(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)交(jiao)(jiao)易(yi)監(jian)督管(guan)理辦法》的(de)(de)規定，國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控(kong)(kong)股(gu)(gu)企(qi)業(ye)、國(guo)有(you)實際控(kong)(kong)制企(qi)業(ye)增加資(zi)(zi)本(ben)(ben)的(de)(de)行(xing)(xing)為應通過(guo)產(chan)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)機(ji)構網站對(dui)外(wai)披露信(xin)息公(gong)開(kai)(kai)征集投資(zi)(zi)方(fang)，時間不得少于40個工作(zuo)日(ri)。2019年8月(yue)19日(ri)，公(gong)司(si)(si)(si)(si)召開(kai)(kai)2019年第二次臨(lin)時股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)，審議通過(guo)《關(guan)于向北京(jing)產(chan)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所公(gong)開(kai)(kai)征集認購(gou)對(dui)象的(de)(de)議案》。2019年8月(yue)23日(ri)至2019年10月(yue)24日(ri)，公(gong)司(si)(si)(si)(si)在北京(jing)產(chan)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)完(wan)成(cheng)(cheng)了第一類(lei)投資(zi)(zi)人(ren)（即(ji)擁有(you)較強資(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)(yun)營(ying)能力(li)且能為公(gong)司(si)(si)(si)(si)資(zi)(zi)本(ben)(ben)運(yun)(yun)作(zuo)做出積極貢獻(xian)的(de)(de)金(jin)融資(zi)(zi)本(ben)(ben)服務(wu)機(ji)構或財務(wu)投資(zi)(zi)人(ren)）的(de)(de)公(gong)開(kai)(kai)征集，具體確定本(ben)(ben)次發行(xing)(xing)的(de)(de)外(wai)部投資(zi)(zi)人(ren)為國(guo)家集成(cheng)(cheng)電路產(chan)業(ye)投資(zi)(zi)基(ji)金(jin)股(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)(si)、宿遷渾璞五期集成(cheng)(cheng)電路產(chan)業(ye)基(ji)金(jin)（有(you)限(xian)(xian)合伙）和(he)南京(jing)藍天投資(zi)(zi)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)(si)。2019年12月(yue)4日(ri)，公(gong)司(si)(si)(si)(si)取得中國(guo)科學院控(kong)(kong)股(gu)(gu)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)(si)《關(guan)于同(tong)意中國(guo)科學院沈陽科學儀器(qi)股(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)(gu)票發行(xing)(xing)的(de)(de)批復》（科資(zi)(zi)發股(gu)(gu)字[2019]98號），同(tong)意公(gong)司(si)(si)(si)(si)本(ben)(ben)次的(de)(de)股(gu)(gu)票發行(xing)(xing)方(fang)案。

主辦券(quan)商及律師認(ren)為(wei)，中國(guo)科學(xue)院控(kong)股(gu)有限(xian)公(gong)司(si)作為(wei)國(guo)家(jia)出資(zi)企(qi)業(ye)，有權決定其實(shi)際控(kong)制的(de)二級子企(qi)業(ye)中科儀(yi)的(de)增資(zi)行(xing)為(wei)。中科儀(yi)本次股(gu)票發行(xing)的(de)審批權限(xian)符合《中華人(ren)民(min)共(gong)和國(guo)企(qi)業(ye)國(guo)有資(zi)產(chan)法》《企(qi)業(ye)國(guo)有資(zi)產(chan)交易監督管理辦法》的(de)相關規定。

三、合規性審核意見

根(gen)據申請(qing)(qing)人(ren)提交的(de)申請(qing)(qing)文件(jian)，我會認為(wei)，申請(qing)(qing)人(ren)信息(xi)(xi)披露(lu)基本符合《公(gong)(gong)(gong)司法》《證券法》《公(gong)(gong)(gong)眾(zhong)公(gong)(gong)(gong)司辦法》《非上市公(gong)(gong)(gong)眾(zhong)公(gong)(gong)(gong)司信息(xi)(xi)披露(lu)內(nei)容與格(ge)式準(zhun)則第3號(hao)――定向發(fa)行說明(ming)(ming)書和發(fa)行情(qing)況報告書》《非上市公(gong)(gong)(gong)眾(zhong)公(gong)(gong)(gong)司信息(xi)(xi)披露(lu)內(nei)容與格(ge)式準(zhun)則第4號(hao)――定向發(fa)行申請(qing)(qing)文件(jian)》等(deng)法律法規的(de)規定，相(xiang)關(guan)中(zhong)介機構已(yi)就本次申請(qing)(qing)依法發(fa)表了(le)明(ming)(ming)確的(de)意見。據此，我會同意中(zhong)國(guo)科學(xue)院沈陽科學(xue)儀器股份有(you)限公(gong)(gong)(gong)司向特定對(dui)象發(fa)行股票的(de)申請(qing)(qing)。

來源: 證監會網站

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